Prevenzione delle sanzioni
Quando il Modello è adottato, realmente attuato e efficacemente vigilato, l'ente può essere esonerato dalle sanzioni amministrative previste dal decreto per i reati presupposto.
DIRITTO PENALE D'IMPRESA · D.LGS. 231/2001
Un Modello 231 vale se regge anche in un processo.
Il processo è una possibilità, non una certezza: un Modello ben costruito serve proprio a prevenire che si arrivi fin lì. Ma se accade, sarà un giudice a valutarlo. Chi lo redige conosce quella valutazione perché l'ha vissuta sul campo direttamente nelle aule di giustizia, e imposta ogni protocollo pensando a come verrà letto, contestato e difeso.
Ogni Modello nasce dall'organizzazione reale dell'impresa: processi, deleghe e responsabilità vengono analizzati prima di scrivere una sola riga, senza schemi standard.
Studio penalistico dal 1954 · Risposta entro il giorno lavorativo successivo
- Gap Analysis documentale
- Mappatura dei rischi
- Codice Etico
- Organismo di Vigilanza
- Formazione del personale
Il valore di un Modello efficace
Perché il Modello 231?
Il D.Lgs. 231/2001 introduce la responsabilità amministrativa degli enti per i reati commessi nel loro interesse o vantaggio. Un Modello costruito sulla tua realtà non è un adempimento formale: è un presidio di governo dell'impresa.
Tutela degli amministratori e dei vertici
Ruoli, deleghe e poteri definiti, flussi informativi chiari e controlli documentati riducono l'esposizione personale di chi dirige e offrono una prova trasparente dell'operato.
Valore, fiducia e reputazione
Un assetto di compliance solido migliora il rapporto con banche, clienti e pubblica amministrazione, sostiene il rating di legalità e rende l'azienda più affidabile nelle partnership e nelle gare.
COSA PREVEDE IL DECRETO
Oltre alle sanzioni pecuniarie, il D.Lgs. 231/2001 prevede sanzioni interdittive, come la sospensione di autorizzazioni e licenze o il divieto di contrattare con la pubblica amministrazione, la confisca del profitto del reato e la pubblicazione della sentenza. Le misure interdittive possono essere disposte anche in via cautelare, prima della sentenza. Per questo il Modello va adottato prima possibile: ha efficacia esimente se è adottato e attuato prima della commissione del reato; se lo è dopo, ma prima del giudizio di primo grado, può comunque ridurre le sanzioni e, a certe condizioni, evitare quelle interdittive.
DOVE IL MODELLO È PIÙ RILEVANTE
Il catalogo dei reati presupposto è ampio e in evoluzione. Tra le aree che più spesso interessano le imprese:
- Sicurezza sul lavoro
- Ambiente
- Corruzione e rapporti con la pubblica amministrazione
- Reati societari
- Reati tributari
- Riciclaggio e autoriciclaggio
- Reati informatici
Dalla valutazione alla vigilanza
I servizi
Si parte da una gap analysis su base documentale e si arriva alla vigilanza quotidiana, con soluzioni sempre costruite sulle misure della tua impresa.
Servizio introduttivo01
Gap Analysis su base documentale
Il punto di partenza: si lavora sui documenti che l'azienda ha già e si misura la distanza tra l'assetto esistente e quanto previsto dal D.Lgs. 231/2001. Ne risulta un quadro chiaro di ciò che manca, prima di investire in qualsiasi altro intervento. In genere da due a quattro settimane, a seconda della dimensione aziendale e della documentazione disponibile.
- Lettura della documentazione già in tuo possesso
- Checklist dei requisiti del Modello e punti scoperti
- Report sintetico con lacune, priorità e attività successive
Mappatura dei rischi
02Analisi dei processi, delle attività sensibili e delle aree a rischio reato, con una valutazione calibrata su dimensioni, settori e assetto reale dell'impresa.
- Analisi di processi e attività
- Valutazione del rischio residuo
- Priorità di intervento
Codice Etico e Modello 231
03Redazione di un Modello su misura, con Codice Etico, protocollo di controllo e allegati: documenti che descrivono come l'azienda previene i reati presupposto.
- Codice Etico e parte generale
- Protocollo di controllo e allegati
- Canali di segnalazione (whistleblowing) ai sensi del D.Lgs. 24/2023
- Aggiornamento dopo i cambiamenti normativi
Organismo di Vigilanza
04Istituzione dell'OdV con criteri di nomina, indipendenza, requisiti e dotazione di risorse, e definizione dei flussi informativi che gli consentono di vigilare davvero. Possiamo mettere a disposizione anche i componenti dell'Organismo, interni o esterni, quando l'azienda preferisce una composizione indipendente.
- Nomina e requisiti, anche con componenti esterni
- Regolamento e flussi informativi
- Vigilanza continua e report periodici
Formazione del personale
05Percorsi formativi per amministratori, dirigenti, dipendenti e collaboratori, con linguaggio accessibile e verifiche di apprendimento tracciabili.
- Moduli per ruolo e responsabilità
- Linguaggio accessibile, senza gergo
- Tracciatura di presenze e verifiche
IL METODO
Come lavoriamo
- 01
Colloquio iniziale
Un confronto diretto con l'avv. Guagliani su attività, dimensione, assetto di governo e documentazione già esistente. Senza impegno.
- 02
Verifica del punto di partenza
Quando l'impresa ha già un Modello o una documentazione di compliance, si misura la distanza dal quadro previsto dal Decreto con una gap analysis. In genere da due a quattro settimane, a seconda della dimensione aziendale e della documentazione disponibile.
- 03
Costruzione su misura
Mappatura dei rischi sull'organizzazione reale dell'impresa, con il confronto dei responsabili di funzione, e redazione del Modello e del Codice Etico.
- 04
Attuazione
Nomina e regolamento dell'Organismo di Vigilanza, flussi informativi, formazione del personale.
- 05
Aggiornamento e continuità
Adeguamento del Modello ai cambiamenti normativi e organizzativi. Se emerge una contestazione, la conoscenza del Modello consente una difesa informata.
Avv. Mario Guagliani
Responsabile del gruppo di lavoro 231 Legal
STUDIO GUAGLIANI · DAL 1954
CHI C'È DIETRO 231 LEGAL
Due generazioni di avvocati per oltre 70 anni di diritto penale. Un metodo dedicato alla disciplina 231.
231 Legal è il gruppo di lavoro dello Studio Guagliani, fondato nel 1954 dall'avv. Aldo Guagliani e oggi guidato dall'avv. Mario Guagliani, che segue personalmente ogni incarico: dalla compliance alla difesa giudiziale dell'ente e dei suoi vertici.
Prima, prevenire.
Ha pubblicato per Giappichelli una monografia sulle misure cautelari nei confronti di persone fisiche e giuridiche. Redige Modelli di Organizzazione, Gestione e Controllo (MOG) e fa parte di Organismi di Vigilanza di società di rilievo.
Poi, difendere.
Ha assistito enti e vertici, anche di società quotate, nei procedimenti penali. L’esperienza in giudizio orienta il modo in cui costruisce i Modelli: ogni scelta viene pensata per essere letta, contestata e difesa.
Un gruppo coordinato.
Quando il Modello richiede competenze settoriali specifiche l'avv. Guagliani coordina collaboratori di fiducia esperti di quel settore. Il rapporto con il cliente resta diretto.
Incarichi e pubblicazioni
Con un'esperienza ultratrentennale, è, tra l'altro, Vice Presidente di un Istituto di Credito, componente della Commissione Legislativa della Giunta dell'Unione delle Camere Penali Italiane, autore di numerose pubblicazioni e relatore in convegni e congressi in tutta Italia.
Parliamo della tua impresa
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Compila il modulo: il gruppo di lavoro di 231 Legal ti ricontatta per una prima analisi conoscitiva, senza impegno. Se vuoi partire dalla verifica documentale, seleziona «Gap Analysis».
- Gruppo di lavoro
- 231 Legal
- Telefono
- 0831/334061
- Sito
- www.231legal.it
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